Masz pytania? Zadzwoń +48 22 314 14 30
konferencja

Compliance w instytucjach finansowych

2013.09.12-13 | Knowledge Village | Warszawa
Compl_KW

Zapraszamy do udziału w warsztacie Compliance w instytucjach finansowych, który odbędzie się w dniach 12-13 września 2013 w Warszawie. Warsztat skupia się wokół aspektów prawnych i praktyki compliance. Zaproszeni prelegenci to Eksperci posiadający bardzo dużą wiedzę z zakresu Compliance, ale również duże doświadczenia praktyczne.

Celem warsztatów jest zapoznanie uczestników z praktycznymi aspektami funkcjonowania jednostki Compliance w instytucji finansowej – począwszy od roli Compliance w instytucji finansowej, poprzez wykładnie prawne, przeciwdziałanie praniu pieniędzy, aż po teorię i praktyczne wykorzystanie doradztwa Compliance. Warsztaty adresowane są do managerów działów compliance, prawnych, audytu i ryzyka, doradców podatkowych i biegłych rewidentów.

Transmisja online

Istnieje możliwość udziału w warsztatach na odległość, dzięki bezpośredniej i interaktywnej transmisji online. Decydując się na taką formę udziału, otrzymujecie Państwo komplet prezentacji wszystkich Prelegentów, bezpośrednią transmisję wszystkich wykładów i ćwiczeń, a także możliwość zadawania pytań w czasie rzeczywistym – poprzez forum obsługiwane przez moderatora. Transmisja online to możliwość udziału w warsztatach bez konieczność podróżowania – szczególnie polecamy takie rozwiązanie dla osób pracujących w dużej odległości od Warszawy.

Dlaczego warto?

Podczas warsztatów będą mieli Państwo mozliwość:

  • Uzyskania wiedzy m.in. na temat:
    • Zarządzanie ryzykiem nadużyć w bankach
    • Whistleblowing
    • Rzeczywisty wpływ FATCA na polskie instytucje finansowe
    • Rola Compliance w instytucji finansowej
    • Doradztwo Compliance – teoria i praktyka
  • Konsultacji ze znakomitymi ekspertami
  • Wymiany doświadczeń z praktykami compliance
Dla kogo?

Do udziału w warsztacie zapraszamy przede wszystkim:

  • Dyrektorów i Managerów działów:
    • Compliance
    • Ryzyka
    • Audytu
    • Prawnych
  • Doradców podatkowych i biegłych rewidentów,
  • wszystkich osób odpowiedzialnych za politykę compliance w instytucjach finansowych.
Program
  • -

    Rejestracja uczestników

  • -

    Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu („AML”)

    Przemysław Nowak, Ernst & Young Sp. z o.o. Business Advisory Sp. k.
    Marcin Bizoń, Ernst & Young Sp. z o.o. Business Advisory Sp. k.
    Przemyslaw_Nowak
    Przemysław Nowak
    Marcin_Bizon
    Marcin Bizoń

    • Definicja i zjawisko prania pieniędzy
    • Źródła i etapy prania pieniędzy
    • System przeciwdziałania praniu pieniędzy – rola instytucji finansowych
    • Obowiązki regulacyjne w obszarze AML – podsumowanie
    • Przygotowanie i przebieg kontroli regulatora w obszarze AML

  • -

    Przerwa kawowa

  • -

    Whistleblowing

    Przemysław Nowak, Ernst & Young Sp. z o.o. Business Advisory Sp. k.
    Marcin Bizoń, Ernst & Young Sp. z o.o. Business Advisory Sp. k.
    Przemyslaw_Nowak
    Przemysław Nowak
    Marcin_Bizon
    Marcin Bizoń

    • Jakie informacje i od kogo możemy uzyskać?
    • Sposoby zgłaszania informacji (źródła anonimowe i nieanonimowe)
    • Reakcja na zgłoszenia

  • -

    Zarządzanie ryzykiem nadużyć w bankach

    Przemysław Nowak, Ernst & Young Sp. z o.o. Business Advisory Sp. k.
    Marcin Bizoń, Ernst & Young Sp. z o.o. Business Advisory Sp. k.
    Przemyslaw_Nowak
    Przemysław Nowak
    Marcin_Bizon
    Marcin Bizoń

    • Podstawowe obszary nadużyć w bankach
    • Jak kompleksowo zarządzać ryzykiem nadużyć
    • Wsparcie systemów informatycznych w wykrywaniu nadużyć
    • Przykłady nadużyć w różnych obszarach działalności banku
    • Rola jednostki Compliance w obszarze Compliance

  • -

    Lunch

  • -

    Prawo w pracy Compliance Officera

    Paweł Stykowski, CMS Cameron McKenna Dariusz Greszta Spółka Komandytowa
    stykowskifoto
    Paweł Stykowski

    • Przepisy prawne dla Compliance Officera w zakresie:
      • ochrony danych osobowych
      • kodeksu pracy
      • ochrony konsumenta i konkurencji
      • przeciwdziałania nieuczciwym praktykom handlowym
      • prawo bankowe
    • Konsekwencje nieprzestrzegania obwiązujących przepisów w zakresie Compliance

  • -

    Przerwa kawowa

  • -

    FATCA - warsztat prawny

    Aneta Ciechowicz-Jaworska, Kancelaria Radcy Prawnego Aneta Ciechowicz Jaworska
    Aneta_ciechowicz
    Aneta Ciechowicz-Jaworska

    • Cel ustawy i zakres identyfikacji podatników
    • Wpływ ustawy FATCA na polskie instytucje
    • Konsekwencje nieprzestrzegania postanowień ustawy

  • -

    Zakończenie pierwszego dnia warsztatów

Program
  • -

    Rola jednostki Compliance w instytucji finansowej

    Bartosz Stebner, Bank Zachodni WBK S.A.
    Joanna Kurtyka, Bank Zachodni WBK S.A.
    Bartosz_Stebner
    Bartosz Stebner
    joanna_kurtyka
    Joanna Kurtyka

    • Podstawy prawne
    • Ustawodawstwo konsumenckie
    • Funkcja Compliance: obszar zainteresowań / zakres obowiązków

  • -

    Przerwa kawowa

  • -

    Wewnętrzne regulacje Compliance

    Bartosz Stebner, Bank Zachodni WBK S.A.
    Joanna Kurtyka, Bank Zachodni WBK S.A.
    Bartosz_Stebner
    Bartosz Stebner
    joanna_kurtyka
    Joanna Kurtyka

    • Pro-MIFID:
      • ochrona przepływu informacji
      • konflikty interesów
      • inwestycje własne
      • zachęty
    • Etyka:
      • kodeksy postępowania
      • upominki
      • relacje z kontrahentami

  • -

    Lunch

  • -

    Doradztwo Compliance

    Bartosz Stebner, Bank Zachodni WBK S.A.
    Joanna Kurtyka, Bank Zachodni WBK S.A.
    Bartosz_Stebner
    Bartosz Stebner
    joanna_kurtyka
    Joanna Kurtyka

    • Wprowadzanie produktów na rynek – wsparcie dla biznesu
    • Compliance w reklamie
    • Kontakty z regulatorami rynku
    • Funkcja edukacyjna: promocja kultury Compliance

  • -

    Przerwa kawowa

  • -

    Ryzyko i monitoring Compliance

    Bartosz Stebner, Bank Zachodni WBK S.A.
    Joanna Kurtyka, Bank Zachodni WBK S.A.
    Bartosz_Stebner
    Bartosz Stebner
    joanna_kurtyka
    Joanna Kurtyka

    • Zarządzanie skargami = nauka na błędach
    • Naruszenia Compliance: identyfikacja i zarządzanie
    • Monitoring ryzyka reputacyjnego w zakresie produktów
    • Monitoring przestrzegania przepisów prawa i regulacji wewnętrznych

  • -

    Zakończenie warsztatów. Wręczenie uczestnikom certyfikatów

Pobierz program:
W celu pobrania pliku pdf prosimy o pozostawienie danych kontaktowych.
*
*
*
*
*
Miejsce
Warszawa | Knowledge Village
ul. Wiertnicza 141
Kontakt bezpośredni